CFA Ethics部分
 
　　Objective of codes and standard：永远是为了maintain publictrust in
 
　　1.Financial market
 
　　2.Investment profession
 
　　6个code of ethics
 
　　1.Code 1—ethics and pertinent dpersons
 
　　2.Code 2---primacy of client’sinterest
 
　　a.Integrity with investmentprofession
 
　　b.客户利益高于自身利益
 
　　3.Code 3---reasonable andindependent
 
　　a.必须注意reasonable care
 
　　b.必须exercise independent professional judgment---必须独立判断！
 
　　4.Code 4---ethical culture in theprofession
 
　　a.不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做
 
　　5.Code 5---ethnical culture inthe capital market!
 
　　a.促进整个capital market的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！
 
　　b.Capital market是基于
 
　　i.Fairly pricing of risky assets；
 
　　ii.Investors‘confidence
 
　　6.有关competence—能力---competence
 
　　7个standard of professional conduct
 
　　1.Standard 1---professionalism---knowledgeof law
 
　　a.不需要成为法律专业老师，但是必须understand和comply with applicable law；
 
　　b.当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！
 
　　c.Knowingly---know or should know
 
　　d.必须attempt to stop the violation，如果不能stop，then must dissociatefrom the violation！必须从其中分离出去!
 
　　i.Remove name from the writtenreport;
 
　　ii.Ask for a different assignment
 
　　e.并不要求向有关部门report！（do not require）
 
　　f.向CFA进行书面报告report--encouraged to so
 
　　2.Standard 1---professionalism---integrity of capital market
 
　　a.Bias from client or othergroups—listed company，controlling shareholder！
 
　　b.Bias from sell side analyst
 
　　c.Buyer side client—
 
　　d.Issuer paid report---只能接受flat feefor their work
 
　　3.Standard 1---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果

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